تغريم شركة NinjaTrader بأكثر من 900 ألف دولار من قِبَل CFTC

تغريم شركة NinjaTrader بأكثر من 900 ألف دولار من قِبَل CFTC لتعاملها السيء مع حسابات احتيالية كجزء من التسوية ستدفع NTC غرامة مدنية قدرها 750,000 دولار بالإضافة إلى 233,425 دولار كتعويض لضحايا الاحتيال
يدّعي المنظم أن سياسات NinjaTrader غير الكافية أدت إلى خسارة المراكز المفتوحة في الحسابات الاحتيالية أكثر من 200,000 دولار من قيمتها حيث فرضت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) غرامة قدرها 983,425 دولار على شركة NinjaTrader Clearing, LLC (NTC) لعدم إشرافها بشكل كافٍ على موظفيها الذين تعاملوا مع حسابات مرتبطة بحالة احتيال

• التعامل مع الحسابات الاحتيالية

وفقًا لـ CFTC فشلت شركة NinjaTrader وهي شركة لتداول العقود الآجلة مقرها في ولاية إلينوي في ممارسة العناية الواجبة في الإشراف على تصرفات الموظفين في إدارة الحسابات المشبوهة بالاحتيال وقد كانت هناك أوامر قانونية تقضي بضرورة تجميد أو تقييد هذه الحسابات على الفور ولكن الشركة لم تتصرف بسرعة وفقًا للتقارير

وأشارت الجهة الرقابية إلى أن هذا الإهمال تسبب في خسارة المراكز المفتوحة أكثر من 200,000 دولار من قيمتها مما زاد من الأضرار المالية الناجمة عن عمليات الاحتيال وأوضحت CFTC أن الشركة لم تطبق سياسات وإجراءات كافية للتعامل مع مثل هذه الحالات الطارئة

منذ أواخر عام 2020 أفادت التقارير أن شركة NinjaTrader فشلت في تطوير بروتوكولات مناسبة للتعامل مع الأوامر القضائية التي تؤثر على الحسابات المعنية وعلى الرغم من تلقيها أمرًا قانونيًا في يناير 2022 يدّعي المنظم أن الشركة سمحت للحسابات المشبوهة بالاستمرار في العمل

• العقوبات والتعويض

كجزء من التسوية فرضت لجنة تداول السلع الآجلة غرامة مالية قدرها 750,000 دولار على شركة NTC بالإضافة إلى ذلك يجب على الشركة دفع 233,425 دولارًا كتعويض سيتم توزيعه على ضحايا الاحتيال في الوقت نفسه فرضت CFTC غرامة قدرها 22 مليون دولار على شركة Nasdaq Futures الشهر الماضي لانتهاكات تنظيمية تتعلق ببرامج الحوافز الخاصة بها

• شركة NinjaTrader

هي شركة تكنولوجيا مالية متخصصة في تقديم منصات تداول متقدمة ومتكاملة للمستثمرين والمتداولين في الأسواق المالية وخاصة في مجال تداول العقود الآجلة (Futures) والفوركس (Forex) تأسست الشركة في عام 2003 ومقرها الرئيسي في الولايات المتحدة الأمريكية

تعتبر NinjaTrader  واحدة من أكثر المنصات استخداماً من قبل المتداولين المحترفين والمبتدئين على حد سواء حيث توفر أدوات تحليل شاملة وواجهة قابلة للتخصيص وميزات متقدمة لتنفيذ الصفقات بالإضافة إلى ذلك تقدم الشركة حلولًا للبيانات السوقية في الوقت الفعلي أدوات الرسوم البيانية استراتيجيات التداول الآلي والعديد من المزايا الأخرى التي تساعد في تحسين تجربة التداول وزيادة دقة الصفقات

تدعم الشركة العملاء من خلال توفير برمجيات مجانية للتحليل والرسوم البيانية وتقدم أيضًا خدمات الوساطة المالية للراغبين في تنفيذ عمليات التداول عبر منصتها